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海通證券上海存在代理客戶進行賬戶操作的行為吃警示函
來源:中國經濟網 2020-04-09 13:34:39

中國證監會網站近日公布的中國證券監督管理委員會上海監管局行政監管措施決定書(滬證監決〔2020〕79號)顯示,經查,吳迅雷在擔任海通證券股份有限公司(簡稱“海通證券”,600837.SH)上海宣化路證券營業部營銷總監期間,存在代理客戶進行賬戶操作的行為。

上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告[2009]2號)第十三條第一項的規定。根據《證券經紀人管理暫行規定》第二十五條第一款、第二十七條第一款的規定,上海監管局決定對吳迅雷采取出具警示函的監督管理措施,要求吳迅雷嚴格遵循審慎、專業等執業原則,切實做到依法合規執業。

海通證券股份有限公司(簡稱海通證券)是國內最早成立的證券公司中唯一未被更名、注資的大型證券公司,成立于1988年。公司前身是上海海通證券公司,于1994年改制為有限責任公司,并發展成全國性的證券公司。2001年底,公司整體改制為股份有限公司。2002年,公司完成增資擴股,注冊資本金增至87.34億元,成為當時國內證券行業中資本規模最大的綜合性證券公司。

中國證券業協會網站顯示,吳迅雷于2003年8月25日在海通證券注冊一般證券業務執業資格,2006年12月14日登記為證券投資咨詢(其他)執業資格,2011年3月9日登記為證券投資咨詢(投資顧問)執業資格。

《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告[2009]2號)第十三條規定:證券經紀人應當在本規定第十一條規定和證券公司授權的范圍內執業,不得有下列行為:

(一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移,證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜;

(二)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息,或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;

(三)與客戶約定分享投資收益,對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;

(四)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶;

(五)泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私;

(六)為客戶之間的融資提供中介、擔?;蛘咂渌憷?

(七)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施,或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動;

(八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動;

(九)損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

《證券經紀人管理暫行規定》第二十五條規定:證監會及其派出機構依法對證券經紀人進行監督管理。對違法違規的證券經紀人,依法采取監管措施或者予以行政處罰。對違反規定或者因管理不善導致證券經紀人違法違規、客戶大量投訴、出現重大糾紛、不穩定事件的證券公司,可以要求其提高經紀業務風險資本準備計算比例和有關證券營業部的分支機構風險資本準備計算金額,并依法采取限制其證券經紀人規模等監管措施或者予以行政處罰。證券公司和證券經紀人的失信行為信息,記入證券期貨市場誠信信息數據庫系統。

《證券經紀人管理暫行規定》第二十七條規定:證券公司的員工從事證券經紀業務營銷活動,參照本規定執行。證券公司的證券經紀業務營銷人員數量應當與公司的管理能力相適應。

以下為原文:

關于對吳迅雷采取出具警示函監管措施的決定

吳迅雷:

經查,你在擔任海通證券股份有限公司上海宣化路證券營業部營銷總監期間,存在代理客戶進行賬戶操作的行為。

上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告[2009]2號)第十三條第一項的規定。根據《證券經紀人管理暫行規定》第二十五條第一款、第二十七條第一款的規定,我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施,要求你嚴格遵循審慎、專業等執業原則,切實做到依法合規執業。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

中國證券監督管理委員會上海監管局

2020年3月30日

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